喜悦智行: 华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

2023-08-29 19:25:46     来源:证券之星

     华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司


(资料图)

  保荐机构名称:华安证券股份有限公司        被保荐公司简称:喜悦智行

  保荐代表人姓名:李超               联系电话:010-56683570

  保荐代表人姓名:杜文翰              联系电话:010-56683565

  一、保荐工作概述

           项目                           工作内容

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                         是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                       无

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制                    是

度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度                         是

(1)查询公司募集资金专户次数                           2次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                   是

(1)列席公司股东大会次数                             0次

(2)列席公司董事会次数                              0次

(3)列席公司监事会次数                              0次

(1)现场检查次数                        0 次,计划下半年进行现场检查

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                     不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                     不适用

(1)发表专项意见次数(包括 2022 年报期间)                 9次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                      不适用

(1)向本所报告的次数                               0次

(2)报告事项的主要内容                             不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况                         不适用

(1)是否存在需要关注的事项                              是

(2)关注事项的主要内容                  2022 年 9 月 9 日,公司实际控制人之一罗

                                      胤豪先生被公安机关采取强制措施,相关事项

                                      尚 待公安机 关进一步 调查。截 止本报告 出具

                                      日,尚无调查结果说明。

                                         该事项系罗胤豪个人事项,截止本报告出

                                      具日,尚无公安机关相关调查结果说明。该事

                                      项不影响公司日常生产经营活动,目前公司日

(3)关注事项的进展或者整改情况

                                      常经营运作正常,公司董事会及管理层将确保

                                      公司及各项经营活动正常进行。保荐机构对该

                                      事项持续关注。

(1)培训次数                                   0 次,计划下半年进行年度培训

(2)培训日期                                          不适用

(3)培训的主要内容                                       不适用

 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

              事项                 存在的问题           采取的措施

 投资、风险投资、委托理财、财务资                     无           不适用

 助、套期保值等)

                                      无           不适用

 合保荐工作的情况

 展、财务状况、管理状况、核心技术                     无           不适用

 等方面的重大变化情况)

  三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项                  是否履行承诺    未履行承诺的原因及解决措施

                                      是          不适用

 关于公司股份锁定的承诺

                                      是          不适用

 股意向及减持意向的承诺

 人、非独董董事、高级管理人员关于                     是          不适用

 上市后三年内稳定股价措施的承诺

事、监事及高级管理人员关于不存在

                            是        不适用

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

承诺

人,公司董事及高级管理人员关于填            是        不适用

补被摊薄即期回报的具体措施的承诺

人、非独董董事、高级管理人员关于            是        不适用

股份回购和股份买回的措施和承诺

                            是        不适用

欺诈发行上市的股份购回承诺

人、董事、监事及高级管理人员关于            是        不适用

对承诺履行约束措施的承诺

人、持股 5%以上股东、董事、监事及

                            是        不适用

高级管理人员关于规范关联交易的承

                            是        不适用

避免同业竞争的承诺

四、其他事项

         报告事项                   说明

                                无

保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

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